证券公司业务规范机考题库2
题目内容

 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范 围内从事经营活动II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应 当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载留存III.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、 保管、交接等内控流程IV.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职

2021-12-21

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

题目答案

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