证券公司业务规范机考题库3
题目内容

证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。I.责令其限期改正II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告III.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案IV.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果

2021-12-21

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

题目答案

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