证券公司业务规范机考题库3
题目内容

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中 国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检査次数并提 交合规检查报告、()等监管措施。I.责令改正 II.责令清理违规业务III.责令处分有关人员 IV.责令暂停新增客户

2021-12-21

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

题目答案

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