财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具瞀 示函、责令改正等监管措施。I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到 有效执行的III.未依法履行持续督导义务的 IV.采取正当竞争手段进行竞争的

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