证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库
题目内容

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。I.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者 部门会同县级以上地方人民政府予以取缔II.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款III.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以50万元以上500万元以 下的罚款

2021-12-22

A.II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

题目答案

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