证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关 服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。I.侵占或者挪用受托资产II.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 III.代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票 IV.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相 关交易活动

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