证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？

试卷相关题目

• 1某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？

  A.该收益应当全部归公司所有

  B.该收益应由公司董事会负责收回

  C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

  D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

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• 2某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的？

  A.未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划

  B.如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正

  C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

  D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

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• 3关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？

  A.可以买卖该基金管理人发行的债券

  B.可以买卖上市交易的股票、债券

  C.不得从事承担无限责任的投资

  D.不得用于承销证券

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• 4根据我国《宪法》和法律的规定，下列哪些人员是国务院组成人员？

  A.外交部副部长

  B.国家发展和改革委员会主任

  C.国有资产监督管理委员会主任

  D.审计署审计长

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• 5全国人民代表大会法律委员会和其他有关专门委员会经审查认为报全国人大常委会备案的司法解释与法律相抵触，而有关解释机关不予修改或废止的，法律委员会和其他有关专门委员会可依法采取下列哪些措施？

  A.可以决定撤销该司法解释

  B.可以提出要求作出司法解释的机关予以修改、废止的议案

  C.可以提出由全国人大常委会作出立法解释的议案

  D.将该司法解释发回，发回后立即失效，但失效不具有溯及力

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• 6关于当事人订立无固定期限劳动合同，下列哪些选项是符合法律规定的？

  A.赵某到某公司应聘，提议在双方协商一致的基础上订立无固定期限劳动合同

  B.王某在某公司连续工作满十年，要求与该公司签订无固定期限劳动合同

  C.李某在某国有企业连续工作满十年，距法定退休年龄还有十二年，在该企业改制重新订立劳动合同时，主张企业有义务与自己订立无固定期限劳动合同

  D.杨某在与某公司连续订立的第二次固定期限劳动合同到期，公司提出续订时，杨某要求与该公司签订无固定期限劳动合同

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• 7关于市场支配地位推定制度，下列哪些选项是符合我国《反垄断法》规定的？

  A.经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的，推定为具有市场支配地位

  B.两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位

  C.三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三，其中有两个经营者市场份额合计不足五分之一的，不应当推定该两个经营者具有市场支配地位

  D.被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位

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• 8滥用行政权力排除、限制竞争的行为，是我国《反垄断法》规制的垄断行为之一。关于这种行为，下列哪些选项是正确的？

  A.实施这种行为的主体，不限于行政机关

  B.实施这种行为的主体，不包括中央政府部门

  C.《反垄断法》对这种行为的规制，限定在商品流通和招投标领域

  D.《反垄断法》对这种行为的规制，主要采用行政责任的方式

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• 9欣欣公司为了宣传其新开发的保健品，虚构保健品功效，并委托某广告公司设计了“谁吃谁明白”的广告，聘请大腕明星作代言人，邀请某社会团体向消费者推荐，在报刊和电视上高频率地发布引人误解的不实广告。根据《反不正当竞争法》的规定，下列哪些选项是正确的？

  A.欣欣公司不论其主观状态如何，都必须对虚假广告承担法律责任

  B.广告公司只有在明知保健品功效虚假的情况下才承担法律责任

  C.明星代言人即使对厂商造假不知情，只要蒙骗了消费者，就应承担民事责任

  D.社会团体在虚假广告中向消费者推荐商品，应承担民事连带责任

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• 10甲公司为宣传其“股神”股票交易分析软件，考试#大&收集高价聘请记者发表文章，称“股神”软件是“股民心中的神灵”，贬称过去的同类软件“让多少股民欲哭无泪”，并称乙公司的软件“简直是垃圾”。根据《反不正当竞争法》的规定，下列哪些选项是正确的？

  A.只有乙公司才能起诉甲公司的诋毁商誉行为

  B.甲公司的行为只有出于故意才能构成诋毁商誉行为

  C.只有证明记者拿了甲公司的钱财，才能认定其参与诋毁商誉行为

  D.只有证明甲公司捏造和散布了虚假事实，才能认定其构成不正当竞争

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