某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定、 （）

试卷相关题目

• 12010年3月1日，甲公司和丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%， 甲公司继续在证券交易所收购乙公司股票，甲公司应完成下列哪些工作？（）

  A.向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书

  B.向证券交易所提交上市公司收购报告书

  C.向乙公司所有股东发出收购要约

  D.甲公司报送上市公司收购报告书3日内公告收购要约

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• 2王某是天成律师事务所律师，接受发起人委托，为其发起设立的永兴股份有限公司发行股票出具了法律意见书，在股票承销期即将届满时，王某认购股票1000股，对王某的行为，下列说法正确的是？（）

  A.王某可以在承销期届满6个月后再购买股票

  B.王某的行为并无不当

  C.证券监管机构可以责令依法处理王某购买的股票，并没收违法所得

  D.证券监管机构应对王某处以买卖股票等值以下的罚款

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• 3关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？（）

  A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员

  B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准

  C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案

  D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定

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• 4甲因合同关系向乙签发一张某为付款人的汇票，乙要求甲提供担保，甲遂找到自己的朋友丙和丁作为担保，丙、丁约定各自担保一半，并且丁在汇票背书栏签注“若甲乙合同合法有效，我愿意保证。”乙将汇票背书转让给戊，后经查实甲乙合同因违法而无效，下列说法正确的是？（）

  A.因为丁的保证条件没有兑现，所以其不承担票据保证责任

  B.戊只能要求丙承担清偿票据金额的一半的责任

  C.丙和丁应该对戊承担连带保证责任

  D.戊应该先向张某主张权利，不能实现的才能要求保证人承担责任

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• 5甲公司在与乙公司交易中获得由乙公司签发的面额50万元的汇票一张，付款人为丙银行。甲公司向丁某购买了一批货物，将汇票背书转让给丁某以支付货款，并记载"不得转让"字样。后丁某又将此汇票背书给戊某。如戊某在向丙银行提示承兑时遭拒绝，戊某可向谁行使追索权？（）

  A.丁某

  B.乙公司

  C.甲公司

  D.丙银行

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• 6有关基金相关法律制度，下列说法不正确的是？（）

  A.基金财产可以投资到上市交易的股票、债券

  B.基金财产可以用于证券承销，用于向他人贷款或者提供担保，用于买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

  C.基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份

  D.设立基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

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• 7关于保险利益，下列哪些表述是错误的？ （）

  A.保险利益本质上是一种经济上的利益，即可以用金钱衡量的利益

  B.人身保险的投保人在保险事故发生时，对保险标的应当具有保险利益

  C.财产保险的被保险人在保险合同订立时，对保险标的应当具有保险利益

  D.责任保险的投保人在保险合同订立时，对保险标的应当具有保险利益

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• 8自然人甲有一子A（5岁）和两女B（25岁）（精神失常），C（20岁），B有一女D（4岁），甲向保险公司为A、B、D投死亡保险，但没有征得A、B、D的书面同意，C的祖母为C投死亡保险，在电话中征得了C的同意，则下列保险和同无效的是？（）

  A.以A为被保险人的合同

  B.以B为被保险人的合同

  C.以C为被保险人的合同

  D.以D为被保险人的合同

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• 9丁某于2005年5月为其九周岁的儿子丁海购买一份人身保险。至2008年9月，丁某已支付了三年多的保险费。当年10月，丁海患病住院，因医院误诊误治致残。关于本案，下列哪一表述是正确的？ （）

  A.丁某可以在向保险公司索赔的同时要求医院承担赔偿责任

  B.应当先由保险公司支付保险金，再由保险公司向医院追偿

  C.丁某应先向医院索赔，若医院拒绝赔偿或无法足额赔偿，再要求保险公司支付保险金

  D.丁某不能用诉讼方式要求保险公司支付保险金

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• 10张某为其10岁的儿子张小某向中国人寿保险公司投保了意外伤害险，受益人是张某。某日张某驾车带张小某出去玩，在路上发生车祸张某和张小某均丧生，无法确认死亡的顺序，则针对张小某的死亡赔偿金，下列说法正确的是：（  ）

  A.保险公司应该向张小某的法定继承人支付保险金

  B.保险公司应该向张某的法定继承人支付保险金

  C.保险公司有权不支付保险金

  D.保险金由张某和张小某的法定继承人一起分配

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