依据法律,在下列哪些情况下,发行证券须经保荐人进行保荐、

试卷相关题目

• 1银行业监督管理机构根据监管的需要,可以与下列那些人员进行监管谈话、

  A.商业银行的董事

  B.商业银行的监事

  C.商业银行的高级管理人员

  D.商业银行的一般工作人员

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• 2商业银行实施的下列违法行为中,由中国人民银行进行处罚的是、

  A.未经批准办理结汇、售汇业务

  B.违反规定同业拆借

  C.提供虚假的财务会计报告

  D.未经批准买卖外汇

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• 3下列有关法律责任的表示中,哪些是符合产品质量法的、

  A.社会团体对产品质量作出保证,而该产品又不符合其保证的质量要求,给消费者造成损失的,应与产品的生产者、销售者承担连带责任

  B.产品质量检验机构出具的检验结果不实,造成损失的,应当承担连带责任

  C.产品质量认证机构对不符合认证标准而使用认证标志的产品,未依法责令其改正的,对因产品不符合认证标准给消费者造成的损失,与产品的生产者、销售者承担连带责任

  D.社会中介机构对产品质量作出承诺、保证,而该产品又不符合其承诺、保证的质量要求,给消费者造成损失的,由产品的生产者、销售者承担连带责任

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• 4在下列哪些情况下,消费者要求退货的,经营者应当退货、

  A.约定实行三包的商品,在保修期内经两次修理仍不能正常使用的

  B.消费者协会向消费者提供信息,透露某品牌商品投诉较多,提请消费者注意

  C.某技术监督局依法认定某品牌的热水器有漏电现象,质量不合格

  D.购买的商品不符合经营者以实物样品展示的质量状况的

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• 5张某在某商场购买一台全自动洗衣机,回家使用后发现该产品无法自动完成洗涤,于是向商场要求退换,商场认为洗衣机进货时无法检查验收,无法自动完成洗涤属于生产者的责任,顾客应向厂家索赔、问张某应向谁要求退换、

  A.只能向生产者要求退换

  B.只能向销售者要求退换

  C.既可以向生产者要求退换,也可以向销售者要求退换

  D.由于张某在购买时没有开箱要求试验,所以不能要求退换

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• 6下列关于证券交易的表述中,何者为正确、

  A.公司的董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司的股票

  B.为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票

  C.证券公司的从业人员不得买卖股票

  D.证券投资咨询机构的从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

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• 7证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人应承担赔偿责任,以下那些人应负连带责任、

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员,除非他们能够证明自己没有过错

  B.保荐人、承销商,但能够证明自己没有过错的免责

  C.有过错的保荐人、承销商的董事、监事、高级管理人员

  D.违反规定出具法律意见书的律师事务所

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• 8证券交易所对出现重大异常交易情况的证券帐户,可以依法采取的措施是、

  A.冻结该帐户

  B.限制其交易

  C.要求证券登记结算构停止办理清算交割手续

  D.停止其交易

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• 9某企业纳税期限为一个月,在此期间,接到关于企业有逃避纳税行为的举报信、主管税务机关经核查,认为举报属实、于是责令该企业在10天内缴纳税款;但在限期内发现该企业有转移其应纳税的收入行为,税务机关遂责成纳税人提供担保,该企业对此未加理睬、在这种情况下,税务机关依法可以采取下列哪些措施、

  A.书面通知纳税人开户银行冻结其金额相当于应纳税款的存款

  B.书面通知纳税人开户银行扣划其金额相当于应纳税款的存款

  C.扣押、查封该纳税人的价值相当于应纳税款的商品、货物

  D.扣押、查封、拍卖该纳税人的价值相当于应纳税款的商品、货物

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• 10老王在某企业已经连续工作满13 年,在签订的劳动合同即将到期时,企业人事部门经理拿出了一份劳动合同摆在老王面前,老王没有细看合同的内容便在合同上签了字、某日,老王细看续签合同的内容时发现合同的期限是1 年,遂与单位发生争议,提起了劳动仲裁、请判断可能的仲裁结果

  A.因老王已签字,应视为双方已达成共识,合同有效

  B.因老王在续签合同时没有提出订立无固定期限的劳动合同,该1 年期的劳动合同有效

  C.因老王没有提出订立固定期限的劳动合同,企业必须与劳动者订立无固定期限的劳动合同,企业应当根据老王的要求变更合同

  D.企业应当自订立无固定期限劳动合同之日起向老王支付双薪

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