上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括（ ）。

试卷相关题目

• 1某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）。

  A.本次增发股票发行的方案

  B.募集资金用途

  C.前次募集资金使用的报告

  D.本次发行证券的种类和数量

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• 2某上市公司拟增发股票，则该上市公司的盈利能力应具有可持续性，也就是应该满足以下条件（ ）。

  A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者为计算依据

  B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月内未发生重大不利变化

  C.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健

  D.公司重要资产、核心技术的取得合法，能够持续使用，不存在重大不利变化

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• 3某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）。

  A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

  B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

  C.最近3年内受到证券交易所公开谴责

  D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 4某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括（ ）。

  A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息

  B.滥用会计政策或者会计估计

  C.操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

  D.篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

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• 5根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）。

  A.公司债券的期限为1年以上

  B.股份有限公司的净资产不低于3000万元

  C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  D.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

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• 6某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有（ ）。

  A.发行债券的数量

  B.债券期限

  C.决议的有效期

  D.募集资金的用途

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• 7下列各项中，属于公开发行证券的情形有（ ）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向累计超过50人的特定对象发行证券

  C.向累计超过100人的特定对象发行证券

  D.向累计超过200人的特定对象发行证券

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• 8通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（ ）。

  A.应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

  B.应向证券登记结算机构报告

  C.向证券交易所提交书面报告

  D.在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

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• 9甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的有（ ）。

  A.甲公司的母公司

  B.与甲公司同时受控于A公司的丙公司

  C.持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某

  D.甲公司的董事长张某的亲姐姐，其持有乙公司1%的股份

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• 10根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

  C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

  D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

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