违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以的罚款是（）。

试卷相关题目

• 1下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是（　）。

  A.公司董事可以兼任公司经理

  B.公司董事可以兼任公司监事

  C.公司经理可以兼任公司监事

  D.公司董事会秘书可以兼任公司监事

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• 22010年1月5日甲公司召开股东会并作出相关的决议，此次股东会的决议内容违反了公司章程，那么公司股东应当在（　）内，请求人民法院撤销。

  A.10日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

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• 32010年1月5日甲公司召开股东会并作出相关的决议，此次股东会的决议内容违反了公司章程，那么公司股东应当在（　）内，请求人民法院撤销。

  A.10日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

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• 4因犯有贪污罪被判处刑罚后，不得担任公司的董事的情形是（　）。

  A.执行期满未逾1年

  B.执行期满未逾2年

  C.执行期满未逾3年

  D.执行期满未逾5年

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• 5因犯有贪污罪被判处刑罚后，不得担任公司的董事的情形是（　）。

  A.执行期满未逾1年

  B.执行期满未逾2年

  C.执行期满未逾3年

  D.执行期满未逾5年

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• 6关于证券市场，下列表述正确的是（　）。

  A.流通市场是一级市场，发行市场是二级市场

  B.证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门

  C.证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构

  D.证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者

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• 7某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（　）。

  A.1000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 8根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应（）。

  A.由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

  B.由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

  C.由国务院决定，证券交易所执行

  D.由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告

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• 9根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　）。

  A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

  B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

  C.将自营业务账户借给客户使用

  D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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• 10根据《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　）内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

  A.5日

  B.3日

  C.10日

  D.15日

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