证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（　　）等原则。

试卷相关题目

• 1下列属于资本证券的是（　　）。

  A.支票

  B.货单

  C.股票

  D.栈单

  E.债券

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• 2证券交易服务机构，包括（　　）。

  A.证券登记结算机构

  B.财务顾问机构

  C.资信评级机构

  D.资产评估机构

  E.证券业协会

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• 3根据《证券法》规定，发行人在（　　）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  A.申请公开发行股票

  B.申请公开发行债券

  C.申请公开发行证券投资基金份额

  D.申请公开发行可转换为股票的公司债券

  E.申请公开发行证券衍生品

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• 4证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（　　）。

  A.向特定对象发行证券

  B.向不特定对象发行证券

  C.向特定对象发行证券累计超过100人

  D.向特定对象发行证券累计超过200人

  E.向特定对象发行证券累计超过1000人

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• 5我国《证券法》的适用范围是中国境内（　　）。

  A.股票的发行和交易

  B.公司债券的发行和交易

  C.政府债券的发行和交易

  D.证券投资基金份额的发行和交易

  E.证券衍生品种的发行和交易

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• 6股票的特征有（　　）。

  A.是一种债权凭证

  B.是一种权益凭证

  C.领取股息或红利的凭证

  D.是债务人还本付息的凭证

  E.定期取得收益，风险小

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• 7债券具有（　　）的特征。

  A.债权凭证

  B.是债务人还本付息的凭证

  C.领取股息的凭证

  D.收益不随公司经营状况变化，风险小

  E.是一种所有权凭证

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• 8公司债券可分为（　　）。

  A.记名债券

  B.中期债券

  C.长期债券

  D.有担保公司债券

  E.无担保公司债券

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• 9发行企业债券所筹集的资金不得用于（　　）。

  A.买原材料

  B.扩建厂房

  C.房地产买卖

  D.股票买卖和期货交易

  E.与本企业生产经营无关的风险性投资

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• 10股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币3000万元

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利

  D.公司股东不少于1000人

  E.公司近3年之内没有重大违法行为

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