某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是（    ）。

试卷相关题目

• 1根据规定，保证收益型理财计划的起点金额，人民币在（    ）以上。，

  A.3万元

  B.4万元

  C.5万元

  D.6万元

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• 2对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（    ）报告。

  A.所在机构、监管部门、工会、行业自律组织

  B.行业自律组织、监管部门、工会

  C.所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关

  D.所在机构、司法机关、监管部门

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• 3假如张先生在去年的今天以每股25元的价格购买了1000股招商银行股票，过去一年中得到每股0.20元的红利，年底时股票价格为每股30元，则其持有期收益率为（    ）。

  A.20%

  B.10%

  C.20.8%

  D.30%

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• 4下列关于个人理财产品的基本要求，不正确的是（    ）。

  A.理财产品的名称应恰当反映产品属性

  B.理财产品的设计应强调合理性

  C.理财产品的风险提示应充分、清晰和准确

  D.理财产品的期限根据市场的变化情况临时决定

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• 5下列不属于证券投资基金特点的是（    ）。

  A.由专家运作、管理

  B.风险小，与证券市场没有任何关系

  C.投资小、费用低

  D.组合投资、分散风险

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• 6下列资产工具可以作为金融期货合约标的物的有（    ）。

  A.股票价格指数

  B.农产品

  C.黄金

  D.利率

  E.汇率

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• 7根据《个人所得税法》规定，免纳个人所得税的项目有（    ）。

  A.国债和国家发行的金融债券利息

  B.抚恤金

  C.保险赔偿

  D.市级人民政府颁发给本市优秀教师的奖金

  E.军人的转业费

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• 8下列对投资基金销售业务描述，正确的有（    ）。

  A.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

  B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

  C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

  D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

  E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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• 9某商业银行的一位客户计划投资黄金，则银行业从业人员可以建议客户选择的投资方式有（    ）。

  A.条块现货

  B.金币

  C.黄金基金

  D.“纸黄金”

  E.黄金期货

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• 10个人税收规划的基本内容包括（    ）。

  A.避税规划

  B.节税规划

  C.转嫁规划

  D.目的性规划

  E.合法性规划

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