综合理财计划市场风险控制方法有（    ）。

试卷相关题目

• 1金融市场按照（    ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场。

  A.金融市场构成要素

  B.金融工具发行和流通特征

  C.金融市场交易标的物

  D.金融商品交易的分割方式

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• 2未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（    ），处以排法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

  A.银行同期贷款利息

  B.银行同期存款利息

  C.银行同期贴现利息

  D.银行同期拆借利息

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• 3证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于（    ）。

  A.五年

  B.十年

  C.十五年

  D.二十年

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• 4（    ）对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金持有人

  D.中央登记结算公司

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• 5证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是（    ）。

  A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B.挪用客户所委托买卖的证券

  C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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• 6商业银行受投资者委托以人民币购汀办理代客境外理财业务，应向（    ）申请代客境外理财购汇额度。

  A.中国人民银行

  B.国家外汇管理局

  C.中国银监会

  D.中国银行业协会

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• 7某银行某日超额准备金短缺，通过同业市场拆借资金，当日挂牌利率为9.925%，拆出资金200万元，期限为1天，固定上浮比率为0.075%，拆入到期利息是多少、（    ）

  A.543元

  B.548元

  C.560元

  D.570元

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• 8一张10年期，票面利率10%，市场价格950元，面值1000元的债券，若债券发行人在发行一年后将债券赎回，赎回价格为1060元,且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为（    ）。

  A.6.3%

  B.11.6%

  C.22.1%

  D.20%

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• 9下列不属于客户财务信息的是（    ）

  A.投资风险认知度

  B.当期负债状况

  C.当期收入水平

  D.财务状况未来发展趋势

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• 10某银行业从业人员在为客户提供理财顾问服务中，要求收取客户年收益的20%作为回报，这名从业人员的行为构成了（    ）。

  A.贪污罪

  B.行贿罪

  C.受贿罪

  D.诈骗罪

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