下列有关证券流通市场的组织方式的说法，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1商业银行开展个人理财业务有下列（    ）情形之一的，由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚。

  A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

  B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

  C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

  D.挪用单独管理的客户资产的

  E.未按规定进行风险揭示和信息披露的

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• 2保险代理机构在开展代理业务过程中，下列情形属于不正当竞争行为的是（    ）。

  A.虚假广告、虚假宣传

  B.以本机构名义销售保险产品

  C.向保险公司返回手续费

  D.承诺给予投保人保险合同规定以外的利益

  E.在许可业务范围、经营区域内代理保险业务

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• 3商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有（    ）。

  A.净资本和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.取得基金从业资格的专业人员达到法定人数

  D.有安全高效的清算、交割系统

  E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 4在银行代理的信托理财产品中，产品面临的风险主要有（    ）。

  A.投资项目风险

  B.项目主体风险

  C.信托公司风险

  D.银行信用风险

  E.流动性风险

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• 5按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所不得<)。

  A.直接或间接的参与期货交易

  B.从事信托投资

  C.股票投资

  D.非自用不动产投资

  E.从事与期货业务无关的活动

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• 6按外汇买卖交割期的不同，汇率可分为短期汇率和长期汇率。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7基金资本来源于国外，并投资于国外证券市场的投资基金是QDII基金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8标金是黄金市场最主要的交易品种，它的出现是市场成熟的表现。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10商业银行开展个人理财顾问服务，应根据客户的经济状况，风险认知能力和承受能力等，对客户进行分层，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，以使理财产品的销售额最大化。（    ）

  A.对

  B.错

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