证券法律责任不包括( )。

试卷相关题目

• 1信托投资公司集合管理、运用、处分信托资金时，接受委托人的资金信托合同不得超过 200份(含200份)，每份合同金额不得低于人民币( )。

  A.2万元(含2万元)

  B.3万元(含3万元)

  C.4万元(含4万元)

  D.5万元(含5万元)

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• 2个人理财业务活动中法律关系的主体有两个，即( )。

  A.监管机构和商业银行

  B.商业银行和客户

  C.中央银行和商业银行

  D.理财人员和客户

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• 3一般而言，各类基金的风险特征由高到低的排序依次是( )。

  A.股票型基金→债券型基金→混合型基金→货币市场型基金

  B.股票型基金→混合型基金→债券型基金→货币市场型基金

  C.混合型基金→股票型基金→债券型基金→货币市场型基金

  D.混合型基金→股票型基金→货币市场型基金→债券型基金

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• 4若国际外汇市场上GBP／USD=1．7422／1．7462，USD／CAD=1．1694／1．1734，则加拿大元与英镑之间的套算汇率的正确表述方式为( )。

  A.GBP／CAD=2．0420／2．0443

  B.GBP／CAD=2．0373／2．0490

  C.CAD／GBP=1．4BB2／1．4B9B

  D.CAD／GBP=1．4B47／1．4932

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• 5某夫妇目前都是50岁左右，有一子在读大学；拥有各类型的积蓄共20万元；夫妇俩准备65岁时退休。则根据生命周期理论，理财客户经理给出的以下理财分析和建议不恰当的是( )。

  A.可以选择高收益的政府债券进行投资

  B.该夫妇应将全部积蓄投资于收益稳定的银行定期存款，为将来养老做准备

  C.该夫妇应当利用基金、人寿保险等工具为退休生活做好充分的准备

  D.高信用等级的公司债券依然可以作为该夫妇的投资选择

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• 6金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A.第三方

  B.客户

  C.该金融机构

  D.该金融机构和第三方按比例

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• 7人寿保险的索赔时效为( )。

  A.自保险事故发生之日起5年

  B.自保险事故发生之日起2年

  C.自知道保险事故发生之日起5年

  D.自知道保险事故发生之日起2年

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• 8下列不属于商业银行境内托管账户收入范围的是( )。

  A.货币兑换费

  B.商业银行划入的外汇资金

  C.境外汇回的投资本金

  D.境外汇回的投资收益

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• 9( )不属于从某些行业的局部来反映经济景气状况的数据。

  A.耐用品订单

  B.工业生产

  C.外汇储备

  D.采购经理人指数

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• 10若与利率挂钩的结构性产品A的名义收益率为5％，协议规定的利率区间为0～3％．假设一年按360天计算，有240天中挂钩利率在0～3％之间，60天的利率在3％。4％之间，其他时间利率则高于4％，则该产品的实际收益率为( )。

  A.0．83％

  B.2．66％

  C.3．33％

  D.4．32％

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