证券法律责任不包括()。

试卷相关题目

• 1以下关于互换交易的作用说法错误的是()。

  A.可以绕开外汇管制

  B.具有价格发现的功能

  C.基于比较优势的原理降低长期资金筹措成本

  D.在资产、负债管理中防范利率、汇率风险

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• 2下列关于个人理财业务和储蓄业务区别的说法，正确的是()。

  A.个人理财业务是银行的负债业务，储蓄是向客户提供的一种服务方式

  B.个人理财业务中资金的运用是定向的，储蓄的资金运用是非定向的

  C.个人理财业务的风险一般是商业银行独立承担的，储蓄的风险是客户承担或者商业银行和客户共同承担的

  D.个人理财业务中客户的资产与商业银行其他资产不严格区分，储蓄财产与商业银行的财产严格区分

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• 3如果投资者以高于票面价格购进债券并持有到期，则()。

  A.实际收益率等于票面利率

  B.实际收益率高于票面利率

  C.实际收益率低于票面利率

  D.实际收益率和票面利率无关

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• 4编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于()。

  A.欺诈客户行为

  B.操纵证券市场行为

  C.虚假信息误导行为

  D.证券内幕交易行为

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• 5债券挂钩类理财产品主要是指在()和()上进行交换和交易，并由银行发行的理财产品。

  A.股票市场，债券市场

  B.期货市场，股票市场

  C.货币市场，债券市场

  D.股票市场，货币市场

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• 6外籍人士取得的下列所得中，()可以免征个人所得税。

  A.来自同我国签订双边税收协定的国家的外籍人士在我国境内取得的储蓄存款利息

  B.外籍人士从境内上市A股企业(内资企业)取得的股息红利

  C.外籍人士在我国境内取得的保险赔款

  D.外籍人士转让国家发行的金融债券的所得

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• 7金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A.第三方

  B.客户

  C.该金融机构

  D.该金融机构和第三方按比例

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• 8若国际外汇市场上GBP/USD=1.7422/1.7462，USD/CAD=1.1694/1.1734，则加拿大元与英镑之间的套算汇率的正确表述方式为()。

  A.GBP/CAD=2.0420/2.0443

  B.GBP/CAD=2.0373/2.0490

  C.CAD/GBP=1.4882/1.4898

  D.CAD/GBP=1.4847/1.4932

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• 9收集客户个人信息的方法，不包括()。

  A.填写登记表

  B.与客户交谈

  C.向第三人打听

  D.使用心理测试问卷

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• 10在风险管理手段中，保险属于()手段。

  A.风险分散

  B.风险控制

  C.风险回避

  D.风险转移

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