下列关于反洗钱的叙述，正确的是()。

试卷相关题目

• 1根据《中华人民共和国刑法》的规定，以下属于金融诈骗的违法行为是()。

  A.编造引进资金的理由从银行贷款

  B.上市公司董事长变更，没有进行披露

  C.自制信用卡从银行提款机提款

  D.提供不完整的财务报表，以获取银行贷款

  E.套取金融机构信贷资金高利转贷他人

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• 2发行金融债券的主体有()。

  A.政策性银行

  B.中央银行

  C.商业银行

  D.企业集团财务公司

  E.其他金融机构

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• 3根据《公司法》的规定，关于公司公积金的说法，正确的是()。

  A.公积金可转为公司资本

  B.资本公积金可用于弥补公司亏损

  C.公积金可用于扩大公司生产经营

  D.股份有限公司发行股票的溢价款列入资本公积金

  E.捐赠收入计入盈余公积

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• 4下列关于票据权利的说法，正确的有()。

  A.汇票被拒绝承兑，持票人可以行使追索权

  B.付款请求权是第一顺序请求权，追索权是第二顺序请求权

  C.票据权利的取得按取得方式分为原始取得与继受取得

  D.票据权利的行使应当在票据债权人的营业场所和营业时间内进行

  E.持票人恶意取得票据的，不得享有票据权利

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• 5审慎性监督管理谈话的作用是使监管人员()。

  A.及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况

  B.及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况

  C.与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通

  D.预测被监管的银行业金融机构的发展趋势

  E.提高被监管的银行业金融机构的效益

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• 6相比于传统业务，银行中间业务具有的特点有()。

  A.不使用银行的自有资金

  B.不承担市场风险

  C.占用银行自有资本

  D.种类多、范围广

  E.以收取服务费方式获得收益

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• 7银行业从业人员应该尊重同事的()。

  A.个人隐私

  B.工作方式

  C.工作成果

  D.收入水平

  E.个人习惯

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• 8违反从业人员职业操守的人员，()。

  A.可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束

  B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒

  C.情节不严重的，不应当受到惩戒

  D.情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业

  E.情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会

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• 9我国基础货币由()三部分构成。

  A.金融机构存人中国人民银行的存款准备金

  B.银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款

  C.流通中的现金

  D.金融机构的库存现金

  E.证券公司保证金存款

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• 10金融资产的投资收益包含()。

  A.资本利得

  B.现金分配

  C.买入价格

  D.卖出价格

  E.价格指数

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