理财客户的下列财务行为不影响其净资产的是()。

试卷相关题目

• 1()是指国务院银行业监督管理机构在银行业金融机构已经或可能发生信用危机，严重影响存款人的利益的情况下，对该银行采取的整顿和改组措施。

  A.重组

  B.撤销

  C.接管

  D.依法宣告破产

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• 2()属于银行业从业人员从业基本准则的内容。

  A.诚实信用、守法合规

  B.信息保密、熟知业务

  C.公平对待、勤勉尽职

  D.保护商业秘密与客户隐私、监管规避

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• 3下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。

  A.管理人对基金财产具有经营管理权

  B.管理人对基金运营收益承担投资风险

  C.托管人对基金财产具有保管权

  D.投资人对基金运营收益享有收益权

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• 4基金公司发行封闭式基金时，应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内行基金募集活动；基金公司发行开放式基金时，应当自收到中国证监会核准文件之日起()个月内进行基金募集活动。

  A.3；3

  B.6；3

  C.6；6

  D.3；6

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• 5目前，外汇市场交易以()占主要地位。

  A.外汇掉期交易

  B.远期外汇交易

  C.即期外汇交易

  D.外汇期货交易

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• 6私人银行业务是一种向()提供的系统理财业务。

  A.法人

  B.个人存款者

  C.大型企业

  D.高收入者及其家庭

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• 7下列关于公募基金的说法，错误的是()。

  A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

  B.最小金额要求较低，且投资者众多

  C.募集的对象通常是不固定的

  D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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• 8一张5年期，票面利率10%，市场价格950元，面值1000元的债券，若债券发行人在发1年后将债券赎回，赎回价格为1200元，且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为()。

  A.20%

  B.21.3%

  C.26.3%

  D.36.8%

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• 9()实质上是一种契约，它赋予了持有人在未来某一特定时间内按买卖双方约定的价格，购进或卖出一定数量的某种金融资产的权利。

  A.金融远期

  B.金融期权

  C.金融期货

  D.金融互换

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• 10《巴塞尔新资本协议》提出的资本监管新三大支柱不包括()。

  A.信息披露

  B.舆论监督

  C.最低监管资本要求

  D.资本充足率监督检查

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