期货交易所的职责包括()。

试卷相关题目

• 1在强势有效市场中，证券当前价格反映的信息有()。

  A.证券价格序列信息

  B.有关公司价值信息

  C.宏观经济形势

  D.内幕信息

  E.政策方面的信息

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• 2以下()属于客户信息中的定量信息。

  A.个人和家庭档案

  B.资产和负债

  C.收入与支出

  D.投资偏好

  E.家庭关系

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• 3下列业务中，属于私人银行业务的是()。

  A.个人按揭业务

  B.提供离岸基金

  C.子女教育顾问服务

  D.税收规划服务

  E.保险规划服务

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• 4商业银行开展个人理财业务时有下列()情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。

  A.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财计划或产品的

  B.商业银行未接客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的

  C.商业银行对客户进行了必要的分析，明确个人理财服务适宜的客户群体

  D.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的

  E.客户主动要求购买市场风险较大的产品时，商业银行以书面形式确认

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• 5以下对银行承兑汇票的特征的论述，正确的是()。

  A.票据的主债务人是银行

  B.票据以银行信用为基础，信用风险较低

  C.可以拿票据到中央银行贴现，流动性较高

  D.相对于面额而言，票据的发行交割较高

  E.票据的收益率较高

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• 6以下关于强势有效市场的说法正确的是()。

  A.任何人都不可能通过对内幕信息的分析来获取超额收益

  B.证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息

  C.每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息

  D.任何企图寻找内部资料信息来打击市场的做法都是不明智的

  E.任何人都不可能通过对公开信息的分析来获取超额收益

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• 7基金的流动性风险表现在()。

  A.开放式基金可能发生巨额赎回导致赎回时间延长

  B.封闭式基金可能会在一定价格下无法及时出售

  C.基金组合中股票价格的波动

  D.基金组合中债券价格的波动

  E.基金管理人操作失误

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• 8金融互换根据基础金融工具的不同，可分为()。

  A.债券互换

  B.货币互换

  C.股权互换

  D.商品互换

  E.利率互换

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• 9沟通媒介是信息沟通的基础，沟通可以选择的方式有()。

  A.书面语言

  B.口头语言

  C.身体语言

  D.图像语言

  E.多媒体语言

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• 10下列关于商业银行设立分支机构的说法，正确的有()。

  A.商业银行设立分支机构须有一定的资本

  B.商业银行总行拨付给分支机构的营运资金额的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的60%

  C.商业银行分支机构属于非法人组织

  D.商业银行分支机构以自己的财产独立承担责任

  E.商业银行分支机构对外先以自己经营管理的财产承担民事责任，不足部分由总行承担

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