银行业从业人员应当遵守职业操守，并接受()的监督。

试卷相关题目

• 1下列关于商业银行设立分支机构的说法，正确的有()。

  A.商业银行设立分支机构须有一定的资本

  B.商业银行总行拨付给分支机构的营运资金额的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的60%

  C.商业银行分支机构属于非法人组织

  D.商业银行分支机构以自己的财产独立承担责任

  E.商业银行分支机构对外先以自己经营管理的财产承担民事责任，不足部分由总行承担

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• 2沟通媒介是信息沟通的基础，沟通可以选择的方式有()。

  A.书面语言

  B.口头语言

  C.身体语言

  D.图像语言

  E.多媒体语言

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• 3金融互换根据基础金融工具的不同，可分为()。

  A.债券互换

  B.货币互换

  C.股权互换

  D.商品互换

  E.利率互换

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• 4基金的流动性风险表现在()。

  A.开放式基金可能发生巨额赎回导致赎回时间延长

  B.封闭式基金可能会在一定价格下无法及时出售

  C.基金组合中股票价格的波动

  D.基金组合中债券价格的波动

  E.基金管理人操作失误

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• 5以下关于强势有效市场的说法正确的是()。

  A.任何人都不可能通过对内幕信息的分析来获取超额收益

  B.证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息

  C.每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息

  D.任何企图寻找内部资料信息来打击市场的做法都是不明智的

  E.任何人都不可能通过对公开信息的分析来获取超额收益

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• 6下列对投资基金销售业务的描述正确的有()。

  A.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

  B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

  C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

  D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

  E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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• 7预算编制的程序包括()。

  A.对预算进行控制与差异分析

  B.预测年度收入

  C.算出年度支出预算目标

  D.设定长期理财规划目标

  E.以上均错误

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• 8股票挂钩型理财产品包括()。

  A.申购新股理财计划

  B.金融期权

  C.金融互换

  D.金融远期

  E.股票组合挂钩理财计划

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• 9下列关于无记名国债的说法，错误的有()。

  A.又称为记账式国债

  B.不记名，可挂失，可上市流通

  C.发行期内，投资者可直接在销售国债机构的柜台购买

  D.在证券交易所设立账户的投资者，可委托证券公司通过交易系统申购

  E.发行期结束后，持有者可在柜台卖出，但不可将该债券交证券交易所托管

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• 10下列选项中，属于对客户现行财务状况进行分析的是()。

  A.客户家庭资产负债表分析

  B.客户家庭现金流量表分析

  C.客户利润表分析

  D.财务比率分析

  E.收入的稳定性分析

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