与个人理财业务相关的行政法规是（　）。

试卷相关题目

• 12007年，上证综合指数升到5000点时，大批投资者还是蜂拥进入股市。2008年，上证综合指数跌破2000点时，中小投资者纷纷恐慌性地将所持有的股票抛出。这些行为，反映了投资者的（　）。

  A.风险偏好

  B.风险认知度

  C.风险承受能力

  D.风险承受态度

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• 2某银行推出“安心回报澳元理财计划”，该产品为3个月(银行有权根据市场情况提前终止)，某银行在提前终止日或理财到期日将按照年收益率5．75％向投资者支付理财收益。这是一款（　）。

  A.非保证收益理财计划

  B.保本浮动收益理财计划

  C.保证最低收益理财计划

  D.保证收益理财计划

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• 3商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是（　）。

  A.投资顾问服务

  B.财务顾问服务

  C.综合理财服务

  D.理财顾问服务

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• 4保险的基本职能包括经济给付职能和（　）。

  A.补偿损失职能

  B.资金积累职能

  C.风险管理职能

  D.社会管理职能

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• 5债券的利率风险通常包括再投资风险和（　）。

  A.提前赎回风险

  B.价格风险

  C.信用风险

  D.通货膨胀风险

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• 6中国银监会有权对有严重违法经营，经营管理不善，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的银行业金融机构予以（　）。

  A.接管

  B.重组

  C.撤销

  D.冻结资产

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• 7根据《证券法》的规定．下列不属于证券交易内部信息知情人的是（　）。

  A.发行股票公司的监事

  B.持有公司1％股份的股东

  C.中国证监会的工作人员

  D.承销其股份的证券公司的有关人员

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• 8在证券投资基金当事人和关系人中，商业银行可以申请担任（　）。

  A.基金监管人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金持有人

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• 9某保险经纪人在办理保险业务中发生了过错，给投保人造成了严重损失，赔偿责任由（　）承担。

  A.保险代理人

  B.保险经纪人

  C.保险人

  D.被保险人

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• 10私人银行客户是指金融净资产达到（　）及以上的商业银行客户。

  A.500万人民币

  B.500万美元

  C.600万人民币

  D.600万美元

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