对于违反《银行业从业人员职业操守》且情节严重的从业人员，可以采取的措施是（　）。

试卷相关题目

• 1下列行为中，（　）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

  A.向同事打听客户的个人信息和交易信息

  B.做专业分析和统计时用了某个客户的信息

  C.了解调查申请贷款客户的信用记录、财务经营状况

  D.与同事通过电子邮件发送银行在网上已公布的财务数据

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• 2按照承保方式划分，保险可以分为直接保险和（　）。

  A.社会保险

  B.商业保险

  C.再保险

  D.国家保险

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• 3银行结构性理财产品通常是无法提前终止的，其终止是事先约定的条件发生才出现，这体现了结构性理财产品面临的（　）。

  A.价格波动风险

  B.本金风险

  C.流动性风险

  D.收益风险

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• 4投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是（　）。

  A.凭证式国债

  B.储蓄式国债

  C.实物式国债

  D.记账式国债

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• 5收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步。下列关于收集客户个人信息的方法，不包括（　）。

  A.填写数据调查表

  B.与客户交谈

  C.向客户的亲朋好友打听

  D.使用心理测试问卷

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• 6以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（　）。

  A.要求银行业金融机构报送报表、资料

  B.进入银行业金融机构进行检查

  C.询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

  D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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• 7银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于（　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 8银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露的信息不包括（　）。

  A.财务会计报告

  B.风险管理状况

  C.董事和高级管理人员变更

  D.公司近期拟进行的重大收购、兼并决策

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• 9某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是（　）。

  A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

  B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

  C.一个客户打算买该银行的股票，向其咨询，小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

  D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

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• 10证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是t )。

  A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B.挪用客户所委托买卖的证券

  C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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