按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是( )。

试卷相关题目

• 1下列不属于未按照规定进行信息披露的处理措施是( )。

  A.由国务院银行业监督管理机构责令改正

  B.处以20万元以上50万元以下罚款

  C.尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理委员会没收违法所得

  D.情节特别严重或逾期不改正的，可以责令停业整顿或吊销其经营许可证

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• 2按照规定，城镇企业、事业单位要按照本单位工资总额的( )缴纳失业保险金。

  A.6%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 3在20世纪60年代之前，商业银行的风险管理处于资产管理阶段，强调( )。

  A.资产的高收益

  B.保持资产的流动性

  C.资产的低风险

  D.贷款的产业方向

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• 420世纪70年代，布雷顿森林体系瓦解，固定汇率制度向浮动汇率制度转变，在这种情况下银行风险管理进入( )。

  A.资产风险管理阶段

  B.负债风险管理阶段

  C.资产负债风险管理阶段

  D.全面风险管理阶段

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• 5由债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务从而给银行带来损失的风险是( )。

  A.市场风险

  B.信用风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

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• 6某客户在2007年2月1 日存入一笔1000元的活期存款，3月1日取出全部本金，如果按照积数计息法计算，假设年利率为0．72%，扣除20%利息税后，该客户能取回的全部金额是( )。

  A.1000．48元

  B.1000．60元

  C.1000．56元

  D.1000．45元

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• 7下列关于商业银行进行信贷分析的说法，不正确的是( )。

  A.银行信贷分析主要采用财务分析和非财务分析两种方法

  B.财务分析偏重于定量分析

  C.非财务分析偏重于定性分析

  D.财务分析主要包括宏观分析、行业分析等

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• 8下列不属于合规管理的目标的是( )。

  A.实现对合规风险的有效识别和管理

  B.促进全面风险管理体系建设

  C.确保依法合规经营

  D.使银行的收益最大化

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• 9民事权利主体不包括( )。

  A.非法人组织

  B.自然人

  C.公民

  D.法人

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• 10中央银行提高法定存款准备金率时，( )。

  A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多

  B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少

  C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多

  D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少

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