下列不属于合规管理的目标的是( )。

试卷相关题目

• 1下列关于商业银行进行信贷分析的说法，不正确的是( )。

  A.银行信贷分析主要采用财务分析和非财务分析两种方法

  B.财务分析偏重于定量分析

  C.非财务分析偏重于定性分析

  D.财务分析主要包括宏观分析、行业分析等

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• 2某客户在2007年2月1 日存入一笔1000元的活期存款，3月1日取出全部本金，如果按照积数计息法计算，假设年利率为0．72%，扣除20%利息税后，该客户能取回的全部金额是( )。

  A.1000．48元

  B.1000．60元

  C.1000．56元

  D.1000．45元

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• 3按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是( )。

  A.个人银行账户与单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的款项划转

  B.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

  C.单位银行账户之间当日累计外币等值10万美元的转账

  D.交易一方为个人当E1累计等值5000美元的跨境交易

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• 4下列不属于未按照规定进行信息披露的处理措施是( )。

  A.由国务院银行业监督管理机构责令改正

  B.处以20万元以上50万元以下罚款

  C.尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理委员会没收违法所得

  D.情节特别严重或逾期不改正的，可以责令停业整顿或吊销其经营许可证

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• 5按照规定，城镇企业、事业单位要按照本单位工资总额的( )缴纳失业保险金。

  A.6%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 6民事权利主体不包括( )。

  A.非法人组织

  B.自然人

  C.公民

  D.法人

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• 7中央银行提高法定存款准备金率时，( )。

  A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多

  B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少

  C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多

  D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少

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• 8贷后管理的期限是( )。

  A.从贷款发放之日到贷款本息收回之时为止

  B.从贷款无法足额收回之日到贷款本息收回之时为止

  C.从贷款问题出现之E1到不良贷款重组完成之时为止

  D.从贷款问题出现之日到贷款本息收回之时为止

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• 9关于商业银行存放同业及其他金融机构的款项，下列说法正确的是( )。

  A.商业银行在其他银行保有存款是因为投资的风险较低

  B.存放同业是商业银行的一项负债业务

  C.存放同业是商业银行的一项资产业务

  D.商业银行存放同业的存款属于定期存款性质

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• 102006年4月26日，( )开业，成为城市商业银行第一家跨省区设立的分支机构。

  A.上海银行宁波分行

  B.北京银行天津分行

  C.徽商银行

  D.江苏银行

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