主观方面一定是故意的金融犯罪有( )。

试卷相关题目

• 1银行代收代付业务分为( )。

  A.代理基金业务

  B.委托收款

  C.资产托管

  D.托收承付

  E.代收水电费

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• 2按照我国商业银行的发展水平和外部环境，短期内我国银行尚不具备全面实施《巴塞尔新资本协议》的条件，因此，中国银监会确立了( )原则。

  A.分类实施

  B.分层推进

  C.分步达标

  D.循序渐进

  E.东部地区率先实施

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• 3银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有( )情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A.违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为

  B.滥用职权、玩忽职守的其他行为

  C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为

  D.未按照规定进行信息披露的

  E.违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为

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• 4银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

  A.50万元以上500万元以下罚款

  B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

  C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

  D.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

  E.处以20万元以上50万元以下罚款

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• 5以下属于间接融资工具的有( )。

  A.银行债券

  B.银行承兑汇票

  C.可转让大额存单

  D.企业债券

  E.人寿保险单

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• 6债务人不能清偿到期债务申请破产的，下列说法正确的有( )。

  A.只有债务人可以依法提出破产申请

  B.破产程序实行一审终审

  C.破产清算是企业破产的审核工作

  D.破产财产优先清偿银行债务

  E.破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算

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• 7实现抵押权的主要方式为( )。

  A.以抵押物折价受偿

  B.拍卖抵押物以拍卖所得价款受偿

  C.变卖抵押物以变卖所得价款受偿

  D.要求债务人变卖其他财产受偿

  E.要求担保人变卖其他财产受偿

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• 8中国银行体系由( )组成。

  A.中央银行

  B.监管机构

  C.自律组织

  D.银行业金融机构

  E.投资银行

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• 9中国人民银行的主要职责有( )。

  A.制定货币政策

  B.服务工商企业

  C.防范金融危机

  D.维护金融稳定

  E.办理居民存款

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• 10混合资本债券计人商业银行附属资本的条件，说法正确的是( )。

  A.债券持有人对银行的索偿权位于存款人及其他普通债权人之后

  B.商业银行若未行使混合资本债券的赎回权，在债券距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折旧20%

  C.债券不可由持有者主动回售

  D.商业银行混合资本债券不得由银行或第三方提供担保

  E.商业银行提前赎回混合资本债券、延期支付利息，或债券到期时延期支付债券本金和应付利息时，需事先得到中国银监会批准

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