《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有（　　）。

试卷相关题目

• 1中国人民银行对（　　）有权进行检查监督。

  A.执行有关黄金管理规定的行为

  B.执行有关反洗钱规定的行为

  C.执行有关外汇管理规定的行为

  D.执行有关人民币管理规定的行为

  E.定期对银行业金融机构进行检查监督的行为

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• 2国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（　　）监督管理。

  A.并表

  B.直接

  C.垂直

  D.全面

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• 3对不能排除洗钱嫌疑，同时资金可能转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结的时间不得超过（　　）小时。

  A.72

  B.60

  C.48

  D.12

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• 4金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（　　）未履行客户身份识别义务的责任。

  A.第三方承担

  B.客户承担

  C.该金融机构承担

  D.该金融机构和第三方共同承担

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• 5银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员依法受贿、泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予（　　）。

  A.吊销执照

  B.纪律处分

  C.行政处罚

  D.行政处分

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• 6行政处分的种类有（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.记过

  D.记大过

  E.开除

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• 7对于非法从事银行业金融机构的业务活动，国务院银行业监督管理机构的处理措施有（　　）。

  A.予以取缔

  B.构成犯罪的，依法追究刑事责任

  C.没收违法所得

  D.违法所得50万元以上的，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款

  E.无违法所得，处以50万元以下罚款

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• 8下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的有（　　）。

  A.接受并分析人民币、外币大额交易$11可疑交易报告

  B.建立国家反洗钱数据库

  C.按照规定向中国人民银行报告分析结果

  D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

  E.经中国人民银行批准与境外有关机构交换信息、资料

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• 9常见的洗钱方式包括（　　）。

  A.借用金融机构

  B.空壳公司

  C.伪造商业票据

  D.通过证券和保险业洗钱

  E.走私

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• 10报告主体应报告的大额交易包括（　　）。

  A.交易一方为个人、单笔或者当日累计等值10万美元以上的跨境交易

  B.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上的现金支取

  C.单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元或外币等值20万美元以上的转账

  D.个人银行账户之间单笔或当日50万人民币50万元以上的款项划转

  E.个人银行与单位银行之间外币等值20万美元以上的款项划转

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