下列不符合银行业从业人员职业操守中“协助执行”规定的是()。

试卷相关题目

• 1工作人员发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，则该工作人员()。

  A.应当帮助同事隐瞒，以便增加银行销售额

  B.不管该行为是否符合规定，与自己无关，不应当过问

  C.应当及时提示、制止，并视情况向所在机构或有关部门报告

  D.应当立即向监管部门检举该同事的违规行为，不必事先提醒同事或向本行领导报告

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• 2银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立()制度。

  A.周报

  B.保密

  C.重大事项报告

  D.应急处理

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• 3《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应()。

  A.开除

  B.通报同业

  C.解除劳动合同

  D.罚款

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• 4法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()的规定。

  A.反洗钱

  B.协助执行

  C.内幕交易

  D.监管规避

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• 5以下()行为符合银行业从业人员职业操守有关信息披露的规定。

  A.某银行代理销售一只基金产品，该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标，在介绍产品时没有提到最终责任承担者，并使得消费者误以为该银行是风险承担者

  B.在向普通群众介绍产品合约的时候，对产品性质、法律关系含糊其辞

  C.银行工作人员向消费者详细介绍该行代理的产品的性质、风险、最终责任承担人以及该行的责任与义务

  D.银行职员在介绍银行所代理产品的时候，利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺

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• 6下列选项中，不属于处理银行业从业人员与客户关系原则的是()。

  A.熟知业务

  B.专业胜任

  C.利益冲突

  D.信息保密

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• 7下列选项中，()不属于银行业从业人员处理业务开拓与客户利益保护之间的关系应遵循的原则。

  A.诚实守信

  B.银行利益优先

  C.公平合理

  D.客户利益至上

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• 8下列选项中，不属于经济合作与发展组织(OECD)制定的个人隐私保护八项基本原则内容是()。

  A.信息质量原则

  B.安全保护原则

  C.公开性原则

  D.谨慎性原则

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• 9根据法律、法规的规定，我国证券投资基金、企业年金、社会基金等都必须指定()家商业银行作为托管人。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10银行业从业人员对客户提出的问题应当本着()的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述。

  A.诚实信用

  B.公开公正

  C.风险提示

  D.了解客户

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