银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。-最需题库

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1银行业从业人员的下述行为明显违反了有关信息保密规定的有()。
A.向与业务无关的人员或其他组织透露客户的个人信息
B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
C.不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证等
D.将客户信息用于未经客户许可的目的
E.经客户允许将客户信息提供给其他公司
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2作为一名银行业从业人员，以下()的知识是不可或缺的。
A.对宏观经济和金融状况全方面的认识和了解
B.熟悉银行在现代经济中所起的作用
C.熟知与自身岗位相关的银行业务及管理有关的法规
D.深入了解金融监管体制和所从事行业涉及的监管规定
E.具备胜任本职工作的相关专业知识和技能
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3银行业从业人员离职时要规定妥善办理()。
A.档案移交
B.离职交接
C.保险金
D.住房公积金
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4下列处分不属于银行内部纪律处分的是()。
A.扣发奖金
B.辞退
C.降职
D.起诉
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5银行业从业人员对劳动仲裁裁决不服的，自收到裁决书之日起()日内，向人民法院起诉；期满不起诉的，裁决书即发生法律效力。
A.7
B.10
C.15
D.20
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6银行业从业人员在向客户进行营销活动时，明显违反了风险提示原则的行为有()。
A.着力推荐对自己奖金有利的产品
B.详细介绍产品或服务的有利之处与缺陷
C.以不足以引起客户注意的方式提示免责条款
D.提供虚假信息
E.对于客户的问题详细解答
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7下列信息属于内幕信息的有()。
A.经营方针的重大变化
B.经营范围的重大变化
C.重大投资行为
D.面临重大的诉讼
E.重大的购置财产的决定
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8银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的()。
A.账户开立情况
B.资金调拨的用途
C.财务状况
D.婚姻状况
E.风险承受能力
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9银行业从业人员邀请客户进行娱乐活动时应当遵循以下原则()
A.属于政策法规范围内并且在第三方看来这些活动属于行业惯例
B.不会让接受人因此产生对交易的义务感
C.根据行业惯例，这些娱乐活动不显得频繁，且价值在政策法规和所在机构允许的范围内
D.这些活动一旦被公开将不至于影响所在机构的声誉
E.满足客户的一切要求
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10中国银行业协会出台的行业自律的文件有()。
A.《中国银行业自律公约》
B.《中国银行业维权公约》
C.《中国银行业反不正当竞争公约》
D.《中国银行业从业人员流动公约》
E.《中国银行业文明服务公约》
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