下列说法错误的是：（    ）

试卷相关题目

• 1下列（    ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

  A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

  B.自然人投资者被法院宣告失踪的

  C.投资者被法院宣告进入破产程序的

  D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

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• 2期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（    ）

  A.合资

  B.合作

  C.联营

  D.承包

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• 3关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（    ）:

  A.应当符合《公司法》的规定

  B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

  C.有具备任职资格的高级管理人员

  D.有符合现代企业制度的法人治理结构

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• 4下列说法正确的是（    ）：

  A.期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

  B.客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

  C.期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

  D.客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

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• 5如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（    ）：

  A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

  B.对该高管人员进行处罚

  C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

  D.对该高管人员所在公司进行提示

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• 6期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（    ）原则。

  A.规范化

  B.程序化

  C.授权分责、监督制约

  D.帐务核对相符

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• 7下列（    ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

  A.期货交易所

  B.期货经纪公司

  C.期货交易厅

  D.期货交易所的非期货经纪公司会员

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• 8下列属于中国期货业协会职权范围的是（    ）:

  A.对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

  B.负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

  C.规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

  D.规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

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• 9下列属于中国证监会职权范围的是（    ）:

  A.对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

  B.规定《期货从业人员资格证书》的种类

  C.核准期货从业人员资格考试大纲

  D.组织期货从业人员资格考试

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• 10期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（    ）:

  A.总经理

  B.副总经理

  C.理事长

  D.副理事长

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