除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。

试卷相关题目

• 1具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

  A.5；3

  B.7；5

  C.10；8

  D.15；10

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• 2申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。（　　）

  A.3：3

  B.3；5

  C.5；7

  D.5；10

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• 3期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.期货业协会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 4期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

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• 5《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。

  A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 6期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（　　）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 7独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（　　）。

  A.上海期货交易所

  B.香港期货交易所

  C.芝加哥期货交易所

  D.澳洲雪梨期货交易所

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• 9甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（　　）。

  A.申请书

  B.章程和交易规则草案

  C.期货交易所的经营计划

  D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

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• 10A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是( )。

  A.自动消灭

  B.由C期货交易所继承

  C.根据AB商定的方案处理

  D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

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