期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。

试卷相关题目

• 1期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

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• 2期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

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• 3某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 4期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（　　）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

  A.外交部

  B.公证机构

  C.国务院教育行政部门

  D.国务院期货监督管理机构

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• 6期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 7推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 8期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　　）拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年内或永久性

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• 9从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

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