设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（　　）。采集者退散

试卷相关题目

• 1首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是（　　）。

  A.应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断

  B.应当主动回避与本人有利害冲突的事项

  C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

  D.对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝

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• 2首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。（　　）

  A.质询；检查

  B.查询；调查

  C.询问；考察

  D.质询；调查

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• 3期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

  A.5亿

  B.6亿

  C.7亿

  D.8亿

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• 4期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（　　）。

  A.为保护中小投资者利益，实行全额补偿

  B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

  C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿

  D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

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• 5期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　　）。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.期货投资者保障基金

  D.风险准备金

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• 6首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（　　）。

  A.3年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

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• 7甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 8我国制定《期货交易管理条例》的目的包括（　　）。

  A.规范期货交易行为

  B.加强对期货交易的监督管理

  C.维护期货市场秩序，防范风险

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 9期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

  A.制定或者修改章程、交易规则

  B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

  C.变更住所或者营业场所

  D.修改或者终止合约

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• 10期货公司或者其分支机构出现下列（　　）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  A.营业执照被公司登记机关依法注销

  B.主动提出注销申请

  C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

  D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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