因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（    ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

试卷相关题目

• 1申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务__________年以上经验，或者其他金融业务__________年以上经验。（    ）

  A.2；3

  B.2；5

  C.3；4

  D.3；5

  开始考试点击查看答案
• 2中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（    ）管理。

  A.监督

  B.垂直

  C.自律

  D.行政

  开始考试点击查看答案
• 3从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起__________个工作日内向__________报告。（    ）

  A.3；中国证监会

  B.3；期货业协会

  C.10；期货业协会

  D.10；中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（    ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司（    ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.经理

  B.监事会

  C.独立董事

  D.首席风险官

  开始考试点击查看答案
• 6期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（    ）。

  A.完整和真实

  B.安全和真实

  C.完整和安全

  D.安全和及时

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（    ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 8期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（    ）。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  开始考试点击查看答案
• 9期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（    ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（    ）各项风险控制指标符合规定标准。

  A.3个月

  B.6个月

  C.1年

  D.2年

  开始考试点击查看答案