期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

试卷相关题目

• 1期货业协会履行的职责包括（    ）。

  A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之问、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

  D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

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• 2下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（    ）。

  A.联手买卖

  B.恶意串通

  C.编造有关期货交易的虚假信息

  D.传播有关期货交易的虚假信息

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• 3下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（    ）。

  A.标准仓单

  B.国债

  C.公司债券

  D.股票

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• 4期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（    ）。

  A.依据客户的要求支付可用资金

  B.为客户交存保证金

  C.支付手续费、税款

  D.提取期货公司活动经费

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• 5期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（    ）。

  A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

  B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

  C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

  D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

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• 6我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（    ）。

  A.规范期货公司的经营活动

  B.保护客户的合法权益

  C.加强对期货公司的监督管理

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 7国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（    ）。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

  D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

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• 8对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（    ）。

  A.宣告其破产

  B.撤销其部分期货业务许可

  C.关闭其分支机构

  D.撤销其者全部期货业务许可

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• 9期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（    ）。

  A.行政拘留

  B.监视居住

  C.通知出境管理机关依法阻止其出境

  D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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• 102007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（    ）。

  A.加强对期货交易所的监督管理

  B.明确期货交易所职责

  C.维护期货市场秩序

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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