证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（    ）行为。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（    ）等制度。

  A.业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.合规检查

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• 2期货公司有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

  B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

  C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 3下列人员不得担任期货公司独立董事的有（    ）。

  A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

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• 4为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 5根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  B.代理客户从事期货交易

  C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 6证券公司在进行中问介绍业务时，应当（    ）。

  A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

  B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系

  C.告知期货保证金安全存管要求

  D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

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• 7期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（    ）措施。

  A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

  B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

  C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

  D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 8证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（    ）。

  A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

  B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

  C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

  D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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• 9期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照（    ）采取不同比例进行风险调整。

  A.账龄

  B.核算的具体内容

  C.流动性

  D.可回收性

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• 10期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（    ）。

  A.财务状况

  B.投资经验

  C.投资目标

  D.家庭状况

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