证监会在决定采用保障基金对投资者保证金损失予以补偿时应当遵循（    ）原则。

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• 1某期货公司在客户开发过程中向投资者王某承诺期货投资包赚不赔，而且在王某正式开户前没有向王某出示任何关于期货交易风险的说明。该公司违反了（    ）的规定。

  A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

  B.不得向客户做获利保证

  C.按规定向客户出示风险说明书

  D.不得欺诈客户

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• 2根据相关法律规定，下列（    ）具有管辖权。

  A.A市B区人民法院

  B.A市C区人民法院采集者退散

  C.C市中级人民法院

  D.A市中级人民法院

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• 3如果杨过打算通过主张该期货合同无效作为抗辩事由，则下列（    ）情形下杨过的诉求能够获得法院的支持。

  A.段誉没有从事期货经纪业务的主体资格

  B.段誉不具备从事期货交易主体资格的客户

  C.该合同违反法律、法规禁止性规定

  D.该合同对于杨过不利

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• 4甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（    ）。

  A.甲期货公司可以置之不理

  B.甲期货公司应及时处理

  C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认

  D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

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• 5大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（    ）。

  A.大浪淘沙期货公司所有

  B.王一刀所有

  C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分

  D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

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• 6根据相关规定，甲乙丙投资者分别可以获得（    ）万元的保障基金补偿。

  A.5；10；240

  B.5；8；270

  C.4；8；240

  D.5；10；242

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• 7A期货公司时某会员制交易所得会员，一日，该期货公司收到期货交易所召开临时会员大会的通知，根据规定，下列选项中，可能是召开这次临时会员大会的原因的是（    ）。

  A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

  B.1/3以上会员联名提议

  C.理事会认为必要

  D.监事会认为必要

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• 8张某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（    ）条件。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

  B.持续经营3个以上完整的会计年度

  C.净资产不低于实收资本的70%

  D.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 9根据规定，这次股权变更应当报（    ）批准。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 10张某是某期货公司的独立董事，孙某是该期货公司的监事，汤某是该期货公司的首席风险官。则关于三人的兼职情况，下列说法正确的有（    ）。

  A.三人均不得在党政机关兼职

  B.汤某可以在任意两家公司兼任董事

  C.张某可以在两家期货公司兼任独立董事

  D.孙某不得在其他营利性机构兼职

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