证券公司应当每（    ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

试卷相关题目

• 1期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（    ）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

  A.3万

  B.5万

  C.10万

  D.15万

  开始考试点击查看答案
• 2期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（    ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（    ）家公司兼任董事、监事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（    ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

  开始考试点击查看答案
• 5申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（    ）名推荐人的书面推荐意见。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（    ）

  A.3；3；3

  B.3；5；3

  C.5；3；5

  D.5；5；3

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（    ）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.8000万

  D.1亿

  开始考试点击查看答案
• 8中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（    ）内，做出批准或者不批准的决定。

  A.15日

  B.30日

  C.3个月

  D.6个月

  开始考试点击查看答案
• 9期货公司应当聘请（    ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  开始考试点击查看答案
• 10对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（    ）进行风险调整。

  A.最高的比例

  B.最低的比例

  C.平均比例

  D.重新调整

  开始考试点击查看答案