聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（    ）个工作日内向协会报告。

试卷相关题目

• 1期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开、公平、公信

  B.公平、公信、公正

  C.公正、公信、公开

  D.公开、公平、公正

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• 2期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（    ）。

  A.现场检查

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.要求其提供书面理由

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• 3期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（    ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 4经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（    ）万元。

  A.100

  B.300

  C.500

  D.1500

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• 5有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（    ）。

  A.重新进行预计负债确认

  B.相应核减净资本金额

  C.相应增加净资本总额

  D.相应增加风险准备金

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• 6期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（    ）拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

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• 7期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（    ）。

  A.自身利益优先

  B.公司利益优先

  C.投资者利益优先

  D.确保投资者的利益得到公平的对待

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• 8编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（    ）。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

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• 9国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（    ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（    ）原则。

  A.过错责任

  B.无过错责任

  C.过错推定

  D.严格责任

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