首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（    ）提出整改意见。

试卷相关题目

• 1首席风险官向（    ）负责。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.期货公司董事会

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• 2期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（    ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 3根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（    ）

  A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

  B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

  C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

  D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

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• 4期货交易所中层管理人员的任免应报（    ）备案。

  A.中国期货业协会

  B.本交易所会员大会

  C.本交易所理事会

  D.中国证监会

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• 5期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（    ）。

  A.1万以上

  B.3万以上

  C.1-3万

  D.3万以下

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• 6首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（    ）。

  A.1年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

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• 7首席风险官提出辞职的，应当提前（    ）向期货公司董事会提出申请。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

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• 8申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（    ）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.10亿元

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• 9证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（    ）内做出批准或不批准的决定。

  A.10个工作日

  B.15个工作日

  C.1个月

  D.3个月

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• 10《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（    ）业务而制定的。

  A.结算业务

  B.自营业务

  C.经纪业务

  D.咨询业务

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