中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（    ）个工作日内，做出是否批准的决定。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（    ）名具有期货从业资格的业务人员。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 2证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（    ）。

  A.1年

  B.5年

  C.15年

  D.20年

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• 3期货公司持有的金融资产，按照（    ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.账龄

  C.可回收性

  D.流动资产

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• 4净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（    ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  A.负债

  B.流动负债

  C.负债调整值

  D.流动资产

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• 5期货公司应当按照分类、（    ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

  A.流动性

  B.流动资产

  C.净资本

  D.流动负债

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• 6《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（    ）。

  A.职业纪律

  B.专业胜任能力

  C.职业品德

  D.职业创新能力

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• 7为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（    ）。

  A.岗位培训

  B.后续职业培训

  C.分析师培训

  D.学历教育

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• 8（    ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A.《期货高管人员任职资格管理办法》

  B.《期货从业人员执业行为准则》

  C.《期货从业人员行为规范》

  D.《期货从业人员经纪业务规范》

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• 9期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开、公平、公证

  B.公平、公证、公信

  C.公正、公开、公信

  D.公开、公平、公正

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• 10期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（    ）。

  A.及时向主管部门报告

  B.公平对待该投资者

  C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

  D.了解投资者的投资目标

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