期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（    ）。

试卷相关题目

• 1我国的期货交易必须在（    ）内进行。

  A.期货交易所

  B.商品交易市场

  C.商品产地

  D.买卖双方约定的场所

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• 2期货交易所会员应当委派（    ）进入交易所场内进行期货交易。

  A.客户代表

  B.公司的交易部经理

  C.公司的运作部经理

  D.出市代表

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• 3期货经纪公司因（    ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

  A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

  B.股东大会决定解散

  C.破产

  D.因合并或者分立需要解散

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• 4期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（    ）。

  A.不超过50%

  B.不超过20%

  C.不超过80%

  D.不超过60%

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• 5投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（    ）审批。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.期货交易所会员大会

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• 6期货经纪公司（    ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

  A.内部控制制度

  B.内部控制文本制度

  C.内部监督体系

  D.内部控制模式

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• 7（    ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A.《期货高管人员任职资格管理办法》

  B.《期货从业人员执业行为准则》

  C.《期货从业人员行为规范》

  D.《期货从业人员经纪业务规范》

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• 8审查期货公司是否透支交易，应当以（    ）为标准。

  A.期货交易所规定的保证金比例

  B.期货经纪公司规定的保证金比例

  C.客户实际交纳的保证金

  D.中国证监会规定的保证金比例

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• 9我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（    ）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A.5;10

  B.10;20

  C.15;30

  D.7;14

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• 10期货交易所中层管理人员的任免应报（    ）备案。

  A.中国期货业协会

  B.本交易所会员大会

  C.本交易所理事会

  D.中国证监会

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