期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1期货业协会履行下列职责：（    ）。

  A.组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

  D.组织期货从业人员的业务培训

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• 2期货交易所会员享有的权利包括（    ）。

  A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

  B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C.联名提议召开会员大会

  D.按照规定转让会员资格

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• 3同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（    ）。

  A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

  B.可以买空和卖空

  C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

  D.保证金收取比例低于合约标的额20%的

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• 4期货交易所应当健全下列风险管理制度，（    ）。

  A.保证金制度

  B.当日无负债结算制度

  C.涨跌停板制度

  D.风险准备金制度

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• 5我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（    ）。

  A.非盈利企业法人

  B.非盈利民间团体

  C.官方机构

  D.按其章程实行自律性管理的法人组织

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• 6期货投资者保障基金可以运用于（    ）。

  A.银行存款

  B.国债

  C.中央级金融机构发行的金融债券

  D.中央银行票据

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• 7期货投资者保障基金的管理和运用遵循（    ）的原则。

  A.公开

  B.合理

  C.有效

  D.完全保障

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• 8《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（    ）

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

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• 9期货投资者保障基金的资金来源包括（    ）。

  A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

  B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

  C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  D.追偿或者接受的其他合法财产

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• 10关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（    ）。

  A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

  B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

  C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

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