期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（    ）。

  A.遵守有关法律、法规、规章和政策

  B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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• 2人民法院审理（    ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

  A.期货合同纠纷

  B.期货侵权纠纷

  C.期货违约纠纷

  D.无效的期货交易合同纠纷

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• 3期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（    ）条件。

  A.申请人前三年没有重大违法违规行为

  B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

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• 4根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（    ）

  A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

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• 5根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（    ）

  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

  C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

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• 6经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（    ）

  A.期货交易所的高级管理人员

  B.中国证监会的期货管理人员

  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

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• 7下列关于“居间人”的相关表述正确的是（    ）。

  A.居间人可以是公民也可以是法人

  B.只能接受客户的委托

  C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

  D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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• 8《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（    ）

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

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• 9参加从业资格考试的，应当符合下列条件（    ）。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有大专以上文化程度

  D.中国证监会规定的其他条件

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• 10期货交易所章程中应当载明的事项包括（    ）。

  A.设立目的和职能

  B.名称、住所和营业场所

  C.注册资本及其构成

  D.对会员的纪律处分

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