证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。（    ）

试卷相关题目

• 1保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（    ）

  A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

  B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

  C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

  D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

  开始考试点击查看答案
• 6期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案