风险监管指标与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告。

试卷相关题目

• 1下列不属于总经理行使的职权是（　　）。

  A.组织协调专门委员会的工作

  B.决定期货交易所机构设置方案

  C.拟订期货交易所财务预算方案

  D.主持期货交易所的日常工作

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• 2上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年6月16日，甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向（　　）的中级人民法院起诉。

  A.上海

  B.北京

  C.南京

  D.北京海淀区

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• 3某外地期货公司欲在上海发展业务，委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。李某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，李某便将这些客户的剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下

  A.违规划转客户保证金

  B.挪用客户保证金

  C.违反规定收取客户保证金

  D.以上都不是

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• 4高某与某经纪公司签订了一份期货经纪合同，炒作棉花期货，由高某直接操作，前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是（　　）。

  A.经纪公司承担全部损失

  B.经纪公司承担一半损失：50万元

  C.高某承担一半损失：50万元

  D.认定此合同无效

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• 5某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（　　）。

  A.该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担全部责任

  B.该期货公司如果未与张某书面协商一致，损失应该由二者共同承担

  C.该期货公司如果与张某书面协商一致，损失由客户承担，穿仓的损失由该期货公司承担

  D.该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%

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• 6下列说法错误的是（　　）。

  A.期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认

  B.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认

  C.期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明

  D.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明

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• 7《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营业务的机构是指：（　　）。

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构

  D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构

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