（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

试卷相关题目

• 1（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.财政部

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• 2期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（    ）月末的期货公司风险监管报表。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 3期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（    ）。

  A.主要部门负责人情况表

  B.高级管理人员情况表

  C.职工工资情况表

  D.从业人员情况表

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• 4根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.6000万元

  D.8000万元

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• 5期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（    ）的风险监管指标持续符合规定的标准。

  A.20日

  B.1个月

  C.2个月

  D.3个月

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• 6申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（    ）。

  A.具有经济管理工作3年以上经验

  B.具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

  C.具有从事法律、会计业务3年以上经验

  D.具有大学专科以上学历

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• 7申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（    ）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.8年

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• 8根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（    ）。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

  C.有履行职责所必需的时间和精力

  D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年

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• 9根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（    ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 10在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（    ）。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.商务部

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