在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 2期货公司首席风险官是负责对期货公司（    ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  A.风险管理状况

  B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

  C.财务状况和风险管理状况

  D.经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

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• 3取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（    ）申请从业资格。

  A.自行直接向中国期货业协会

  B.自行直接向中国证监会

  C.事先通过其所在机构向中国期货业协会

  D.事先通过其所在机构向中国证监会

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• 4参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（    ）。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有高中以上文化程度

  D.具有良好的职业道德与守法意识

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• 5在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（    ）。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 6（    ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.中国银监会及其派出机构

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• 7在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国期货业协会和期货交易所

  C.期货交易所和中国证监会

  D.中国期货业协会和中国证监会

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• 8期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（    ）。

  A.基础结算业务资格

  B.一般结算业务资格

  C.特别结算业务资格

  D.全面结算业务资格

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• 9期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（    ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.4年

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• 10期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（    ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

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