期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件、（    ）

试卷相关题目

• 1期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（    ）。

  A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

  B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

  C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

  D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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• 2下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（    ）。

  A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

  B.其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

  C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

  D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

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• 3期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（    ）作为主要判断标准。

  A.是否具有从事期货业务5年以上经验

  B.是否熟悉期货法律法规

  C.是否诚信守法

  D.是否具备胜任能力

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• 4《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（    ）。

  A.期货公司的管理人员和专业人员

  B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

  C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

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• 5根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有期货从业人员资格

  D.通过中国证监会认可的资质测试

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• 6期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（    ）。

  A.部门设置

  B.人员配置

  C.岗位责任

  D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

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• 7会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（    ）负责。

  A.准确性

  B.合法性

  C.真实性

  D.合理性

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• 8期货公司风险监管指标包括（    ）。

  A.净资本与净资产的比例

  B.流动资产与流动负债的比例

  C.负债与净资产的比例

  D.规定的最低限额的结算准备金要求

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• 9中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（    ）进行专项说明。

  A.合法性

  B.充足性

  C.有效性

  D.合理性

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• 10证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（    ）。

  A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

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