根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（    ）。

  A.300万元

  B.400万元

  C.500万元

  D.600万元

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• 2该案例中，甲期货公司应承担的责任有（    ）。

  A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

  B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

  C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

  D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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• 3在该案例中，甲期货公司违反的规定有（    ）。

  A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

  B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

  C.未将客户交易指令下达到期货交易所

  D.以上均不是

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• 4张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（    ）工作日内向中国期货业协会报告、

  A.5个

  B.7个

  C.10个

  D.20个

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• 5期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件、（    ）

  A.品行端正，具有良好的职业道德

  B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

  C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

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• 6若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（    ）。

  A.7亿元

  B.8亿元

  C.10亿元

  D.20亿元

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• 7该期货交易所缴纳的保障基金应在其（    ）中列支。

  A.投资收益

  B.营业成本

  C.总资产

  D.财务费用

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• 8根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（    ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

  A.年度

  B.半年度

  C.季度

  D.月度

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• 9该期货交易所应当在每季度结束后的（    ）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

  A.7个工作日

  B.10个工作日

  C.14个工作日

  D.15个工作日

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